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2022年度高等學校科學研究優秀成果獎(科學技術)提名工作常見問答
2022-04-12 教育部科技與信息化司

  編制說明:為進一步做好政策宣傳解釋工作,指導高校更好的開展獎勵提名工作,對常見的政策問題進行解答如下。

  一、政策導向

  為貫徹落實國務院辦公廳《關于深化科技獎勵制度改革的方案》《關于完善科技成果評價機制的指導意見》精神,堅持科技創新質量、績效、貢獻為核心的評價導向,鼓勵高校科研人員潛心研究、靜心篤志、力戒浮躁,我部不鼓勵重復報獎,不鼓勵高校出臺與科技獎勵直接掛鉤的激勵政策。

  請提名者按照政策要求切實承擔起提名、答辯、異議答復等責任,確認候選項目/候選人符合提名條件,做好本年度提名工作。

  被提名項目完成人和青年獎候選人應自覺遵守《高等學校科學研究優秀成果獎(科學技術)獎勵辦法》及有關規定,如實向提名者說明是否符合提名條件并保證所提供的有關材料真實有效。

  二、關于提名制度

  1.2022年度教育部獎三大獎是否限額提名?

  答:中央部門所屬高校提名本校各類研究成果、省級教育行政部門提所屬地方高等學校的各類研究成果不限額,但提名單位須對提名成果嚴格把關,重視提名成果質量,控制提名數量。

  2.青年獎提名書是否可以包含涉密內容?

  答:可以。如包含涉密內容,需采用線下申報方式,與專用項目采用同樣申報渠道。

  3.對正在申報國家級或省部級科技獎勵項目技術內容的限制(《通知》提名項目(人選)的基本條件第5條)的理解。

  答:(1)2022年5月31日(含)前已被提名或申報國家級或省部級科技獎勵,在授獎決定公布前均視為正在申報(未通過形式審查的除外)。

  (2)已獲得或正在申報國家級或省部級科技獎勵的項目技術內容(包括主要知識產權,如論文、專利等),不得用于提名2022年度教育部獎三大獎,可以用于提名青年獎。同一項目技術內容同時申報教育部三大獎和其他省部級科技獎勵的取消其教育部獎獲獎資格。

  (3)正在申報省部級科技獎勵的項目第一完成人不能作為同一年度教育部獎三大獎項目的第一完成人,已獲得或正在申報國家級或省部級科技獎勵人物類獎的候選人不能作為同一年度教育部獎青年獎候選人。

  (4)本文上述國家級和省部級科技獎勵不包括社會力量設獎和中國專利獎。

  4.外國人是否可以作為教育部獎的完成人?

  答:教育部獎自然獎試點允許外籍專家作為完成人,發明獎、進步獎、青年獎暫未放開。具體要求詳見《手冊》關于外國人作為自然科學獎候選人的補充說明。

  5.教育部獎三大獎的項目完成人,是否可以作為同一年度教育部青年獎候選人?

  答:可以。

  6.2022年度青年獎的年齡限制40周歲是指候選人是1982年1月1日(含)后出生的嗎?

  答:是的。

  7.外企是否可以作為完成單位?

  答:可以,但須是在中國注冊的企業。

  8.三大獎的完成人和完成單位是否需要一一對應?

  答:不需要,應按實際貢獻大小分別排序。

  9.自然獎的代表性論文與代表性引文是否需要一一對應?

  答:不需要,但是5篇代表性引文不能超出“代表性論文(專著)目錄”所列代表性論文(專著)被他人引用的范圍,建議按被引代表性論文(專著)的順序排列,引用內容在附件中明確標識。

  10.通用項目是否需要提前做成果登記?

  答:不需要。

  11.教育部獎是否可以提名進步獎(科普類)?

  答:不能,根據《辦法》,已經取消進步獎(科普類)。

  三、關于專家提名

  12.專家必須了解哪些重要事項?

  答:(1)提名三大獎的專家同一年度不可以作為三大獎完成人,提名青年獎的專家同一年度可以作為三大獎完成人。

  (2)提名專家應在本人熟悉學科領域范圍內進行提名,責任專家應在本人從事學科專業(二級學科)內提名。

  (3)提名專家每人每年度只能提名一項三大獎項目或一名青年獎候選人。“雙一流”建設高校校長提名青年科學獎候選人不影響作為提名專家提名三大獎項目或青年獎候選人。

  (4)提名專家聯合提名時,同一申報項目的所有主要完成單位或候選人所在單位的提名專家不得超過1人。

  (5)提名專家的年齡原則上不超過70歲(1952年1月1日(含)后出生)。

  13.“雙一流”建設高校校長提名青年科學獎候選人是否要求與校長研究領域相同?

  答:不一定,但必須熟悉候選人情況。

  14.提名院士必須在高校工作嗎?

  答:不一定,但必須熟悉候選項目(候選人)情況。

  15.專家提名申請通過后,項目發生變化怎么辦?

  答:項目提名申請通過后,對于主動撤銷提名、提名專家調整等重大情況,須由責任專家通過電郵形式向科技司告知備案。對于項目名稱非實質性的微調,以系統實際填寫的為準,不需備案。

  四、關于提名書

  16.教育部獎自然獎和青年獎提名書對論文的要求是什么?

  答:根據《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》(教科技〔2020〕2號)要求,為進一步規范高等學校SCI論文相關指標使用,樹立正確評價導向,自2020年起,教育部獎實行代表作評價制度,自然獎和青年獎“代表性論文”和“代表性引文”數量均減至5篇,應列舉最能體現成果創新水平和科學價值的代表性論文。在“代表性論文(專著)目錄”中不再要求填寫“影響因子”“SCI他引次數”,改為填寫“他引總次數”并注明檢索數據庫。自然獎“代表性引文目錄”不再作為提名書正文內容,代表性引文只作為必備附件。

  17.關于教育部獎自然獎5篇代表性論文(專著),是否對在國內期刊發表有要求?

  答:根據《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》(教科技〔2020〕2號)要求,教育部獎實行代表作評價制度,自然獎應列舉最能體現成果創新水平和科學價值的5篇代表性論文,鼓勵填寫國內科技期刊發表的論文。

  18.關于能否在自然獎提名書除代表性論文(專著)目錄以外的其他任何位置出現論文“影響因子”和“SCI他引次數”以及能否在附件自行添加“代表性引文目錄”?

  答:自然獎提名書除代表性論文(專著)目錄以外的其他任何位置,不得出現“SCI論文數量”“影響因子”“SCI他引次數”“ESI高被引論文”以及由此引申出的“國際論文數量”“國際論文影響因子”“國際論文他引次數”“國際高被引論文”等涉及論文數量指標的表述,避免以論文相關量化指標代替對成果質量的評價,不能自行添加“論文目錄”和“引文目錄”。發明獎、進步獎、青年獎同理。

  19.關于教育部獎自然獎“代表性論文(專著)目錄”,是否對檢索數據庫填寫有要求?

  答:每篇論文的檢索數據庫只能填寫一個。建議5篇論文選擇同一數據庫檢測結果,中英文論文可選擇不同的數據庫。

  20.三大獎提名書“項目基本情況”中“具體計劃、基金的名稱和編號”結題時間有何要求?

  答:應已結題,結題時間須在2021年12月31日(含)之前,項目數量不超過5項。

  21.成果發生轉化的專利和失效專利是否可以列入發明獎、進步獎“主要知識產權和標準規范等目錄”?

  答:可以。

  22.教育部獎三大獎提名書需要提交查新報告嗎?

  答:不必須。自然獎應提交檢索報告。

  23.提名書“主要完成人情況表”中“工作單位”和“完成單位”如何界定?

  答:“工作單位”指項目完成人被提名時所在單位。“完成單位”指項目完成人參與本項工作時所在的單位,如涉及多個,則只能填寫一個貢獻最大的單位作為完成單位。

  24.與國外合作、在國外工作期間取得成果作為自然獎代表性論文(專著)的作者或署名單位有要求嗎?

  答:涉及與國外合作完成的論著,中方學者需是通訊作者或第一作者,且署其國內單位。

  25.自然獎《知情同意書》是否有模板?是否需要提交?

  答:沒有模板,不需要提交,存檔備查即可。

  26.發明獎、進步獎提名書里的“主要知識產權和標準規范等目錄”一欄中列入的知識產權是否有時限要求?

  答:對于發明獎、進步獎,所列專利證書頒發日期、標準規范發布日期、論文發表日期應在2021年12月31日之前。

  27.論文的online時間是2019年12月31日(含)前,但紙質刊物是2019年12月31日(不含)后,可以用嗎?

  答:在線發表時間可作為論文發表時間,但須在論文電子版中有明確標識,或另附在線發表時間的證明。

  28.發明人均不是項目完成人的發明專利,是否可以列入發明獎、進步獎的“主要知識產權和標準規范等目錄”?

  答:不可以。

  29.教育部獎發明獎、進步獎應用證明是否需要作為附件提供?應用證明是否需要提供原件?

  答:應用證明不作為必備附件,應用單位出具的相應說明或證明可以作為佐證材料,但不要求必須提交,如提交,須提供原件并加蓋法人單位公章。填寫經濟效益數據的,提交支持數據成立的客觀佐證材料,并加蓋財務部門公章。

  30.青年科學獎中所列的5篇代表作是否有時間上的要求?

  答:沒有。

  31.自然獎是否可以提交超出“代表性論文(專著)目錄”的其他論文?發明獎、進步獎提名書中是否可以提交超出“主要知識產權和標準規范等目錄”范圍的其他知識產權?

  答:不可以。

  32.地方高校的提名書涉及的提名單位信息是否應填寫本校信息并加蓋本校公章?

  答:應填寫省級教育行政主管部門信息,由部門主要負責人簽名,并加蓋部門公章。

  五、關于提名前公示

  33.提名公示的具體流程是什么?

  答:(1)通用項目應通過書面進行公示。項目所有完成單位和完成人所在單位均須進行公示(如完成人工作單位和完成單位不一致,則工作單位和完成單位均須公示),公示時間不少于5個工作日。公示無異議或雖有異議但經核實處理后再次公示無異議的項目方可提名。

  (2)公示內容需按照《手冊》要求進行,第一完成單位公示情況須在在線填報截止前上傳至管理信息系統,其中,中央部委所屬高等學校提名項目由學校直接上傳,省級教育行政部門提名項目由第一完成單位上傳,專家提名項目由提名專家上傳。其他完成單位和完成人所在單位公示情況應提交候選項目第一完成單位或提名專家備查,無需上傳。

  (3)專用項目按保密規定通過內部渠道在一定范圍內進行公示。

  (4)所有項目公示情況及結果須以書面形式報送(可隨函報送)。

  (5)提名公示應在在線填報日期結束前完成公示。

  34.專家提名公示情況是否需要報送?

  答:專家提名的公示情況通過系統上傳,不需報送紙質材料。

  六、關于材料報送

  35.地方高校如何在系統里提交提名書?

  答:地方高校在系統里先提交給省級教育行政部門,再由省級教育行政部門提交給教育部。

  36.電子版材料報送應注意哪些情況?

  答:(1)通用項目提名材料電子版直接通過系統報送,截止時間為2022年5月24日17:00。

  (2)專用項目提名材料電子版,由提名單位統一刻錄在1張光盤上,隨紙質材料按保密要求報送。

  37.紙質材料報送應注意哪些情況?

  答:提名單位須以公函(寫明公示情況及結果)正式報送提名材料。中央部委所屬高校提名材料直接報送,地方高校提名材料由省級教育行政部門審核匯總后統一報送。提名專家或組織可直接報送提名材料。截止時間為2022年5月31日。

  省級教育行政主管部門是地方高校的提名單位,須出具正式公函,并在地方高校匯總表格上蓋章。

  38.上傳簽名和蓋章文件的要求是什么?

  答:待電子版提名書正式提交至教育部,可在系統中下載正式水印版提名書,請按要求簽字蓋章,并將簽名和蓋章頁掃描上傳至系統。上傳簽名和蓋章文件的截止時間為2022年5月31日17:00。

  七、關于形式審查

  39.往年形式審查不合格常見的原因?

  答:主要有:

  (1)論文、專利等相關技術內容重復使用;

  (2)自然獎論文發表不滿兩年;

  (3)發明獎、進步獎整體技術應用時間不滿兩年;

  (4)完成人同一年度被兩個以上高等學校科學研究優秀成果獎(科學技術)項目提名;

  (5)通用項目提名書中出現涉密材料;

  (6)自然獎完成人不是代表性論文專著的作者;

  (7)發明獎前三完成人不是發明專利的發明人;

  (8)必備附件未提交或不完整;

  (9)其他不符合《高等學校科學研究優秀成果獎(科學技術)獎勵辦法》等法規文件以及當年度提名工作通知要求的情況。

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  注:(1)系統:教育部科技管理信息系統的簡稱。(2)提名號:通用項目提名材料填報系統的登錄賬號。(3)教育部獎:高等學校科學研究優秀成果獎(科學技術)。(4)三大獎:自然科學獎、技術發明獎、科學技術進步獎的統稱。(5)自然獎:自然科學獎的簡稱。(6)發明獎:技術發明獎的簡稱。(7)進步獎:科學技術進步獎的簡稱。(8)青年獎:青年科學獎的簡稱。

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